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☉記者 郭玉志 ○編輯 姚問中國證監會昨日召開例行新聞發佈會，迷你倉出租對市場關注的熱點問題予以回應。對於有關房地產上市公司融資、新股發行制度改革和IPO重�問題，證監會新聞發言人表示，目前這方面沒有新的變化。同時，他透露，證監會已要求國信、平安證券對已領取批文的項目暫停安排後續發行進程，但證監會並未撤銷相關行政許可。兩券商領取批文項目暫停近期，市場紛紛傳言關於國信證券、平安證券被收回再融資批文。對此，證監會新聞發言人表示，近期，國信、平安等保薦機構因涉嫌違法違規行為被證監會立案、處罰。出于審慎監管的考慮，證監會已要求上述機構對已領取批文的項目暫停安排後續發行進程。相關機構應對其負責保薦的項目認真複核，切實履職盡責。證監會並未撤銷相關行政許可。華寶興業基金涉嫌內幕交易被查根據華寶興業基金管理有限公司日前公告稱，證監會上海稽查局決定對華寶興業新興產業基金在交易盛運股份時涉嫌違反《證券法》的有關行為進行立案調查。證監會新聞發言人表示，2012年9月下旬，上海證監局基金處在對華寶興業基金管理有限公司日常檢查中，發現公司管理的新興產業基金及相關人員存在內幕交易嫌疑。2013年5月28日，證監會予以立案稽查。目前，該案正在調查過程中。此外，對於媒體質疑的鮑崇民等人利用上市公司重組動用3000余萬元進行內幕交易案被法院輕判，該發言人表示，2010年12月，證監會對鮑崇民等涉嫌利用內幕信息交易ST海鳥股票的行為立案調查。經查，發現鮑崇民等人利用內幕信息交易ST海鳥，涉嫌犯罪。2011年6月證監會將本案移送公安部門。經司法機關審理，鮑崇民等人被追究刑事責任。他同時強調，證監會一直在積極協調有關各方，特別是司法機關加大對證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，構建更為良好的執法環境，形成執法合力。同時，也歡迎廣大媒體進行監督，形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍。券商現場檢查結束據瞭解，上半年，證監會按照2013年度證券公司現場檢查工作計劃，對資產管理業務、債券業務、合規管理、風險管理4個方面進行專項檢查。目前，專項檢查工作基本結束。該發言人表示，從檢查的情況看，各證券公司基本能夠按照法律法規的要求開展資產管理業務和債券業務，建立和實施合規管理和風險管理制度。資產管理業務總體運作規範，運行基本正常，風險基本可控，但也有部分公司存在業務操作不夠規範、內部管理需要加強等問題。對發現的問題，有關證監局已督促公司進行整改，對其中存在集合計劃投資超範圍等違法違規問題的公司依法採取了行政監管措施。同時，他透露，櫃台業務目前處於起步階段，業務規模較小，本次未作為重點進行檢查。證監會將繼續指導中國證券業協會進一步加強櫃台業務自律管理工作，確保櫃台業務試點有序進行。IPO在審企業須做好補充工作目前，IPO在審企業正在補充中期財務報告，對於創業板在審企業是否需要更新此前財務專項核查所要求的程序和文件，該發言人表示，《關於首次公開發行股票公司2012年度財務報告專項檢查工作相關問題的答複》（發行監管函[2013]17號）對自查的會計期間儲存倉了明確答複，本次自查的會計期間為2010-2012年度。對於IPO在審企業補充中期財務報告的，發行人和中介機構不必更新已出具的自查報告，但應比照2013年3月31日之後新申報IPO的企業，按照相關要求作好中期財務報告的補充工作。據介紹，證監會在2013年6月7日通報首次公開發行（IPO）在審企業財務專項檢查第二批抽查企業產生情況時，明確要求對於2013年3月31日之後新申報IPO的企業，保薦機構、會計師事務所等應按照《關於進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見》（證監會公告[2012]14號）和《關於做好首次公開發行股票公司2012年度財務報告專項檢查工作的通知》（發行監管函[2012]551號）的要求，重點關注可能造成粉飾業績或財務造假的12個重點事項，同時採取切實有效的手段核查主要財務指標是否存在重大異常，在走訪相關政府部門、銀行、重要客戶及供應商時保持必要的獨立性，以印證發行人財務信息的真實性。發行人在承諾函中應對是否存在相關事項予以說明；保薦機構在證券發行保薦書中應對上述要求的落實情況作專項說明；會計師事務所應對重點事項予以充分關注，並在審計工作中有所體現。期貨資管尚不存在互聯網金融平台銷售行為近期以來，活期寶、餘額寶等創新的互聯網金融服務引起各方關注，對於監管部門是否會對互聯網金融服務的准入門檻、銷售運營、售後和糾紛處理等做出規定的問題，該發言人表示，在活期寶、餘額寶等互聯網金融服務中，基金銷售機構需要執行投資人身份認證程序，核查投資人的投資資格，如果投資人不符合資格條件，基金管理公司可以確認申購交易失敗。證監會2007年已經發佈了《證券投資基金銷售適用性指導意見》，要求基金銷售機構在銷售基金產品過程中，根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的投資人，隨後在《基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》中也有相關規定。據悉，目前，《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售機構信息管理平台管理規定》等相關法規對基金銷售業務的准入條件、行為規範、投資人服務、技術系統要求等已進行了規定，基金銷售機構通過互聯網提供銷售服務同樣需要遵循相關規範。此外，為提升基金銷售機構電子商務技術應用水平，證監會制定並發佈了《證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平台開展業務管理暫行規定》，對基金銷售機構通過第三方電子商務平台開展業務進行了專門規定。 而法律法規和自律規則對證券公司開展業務也有投資者適當性制度的規定，證券公司無論是否通過互聯網開展業務和銷售產品，有關投資者適當性的要求都是適用的。他強調，目前，期貨公司資產管理業務尚處於起步階段，現階段只能開展“一對一”的資產管理服務，尚不存在通過活期寶、餘額寶等互聯網金融平台進行產品銷售等行為。證監會也將密切關注和研究證券期貨經營機構利用互聯網開展業務的情況，適時總結相關做法，支持證券期貨經營機構利用互聯網為投資者提供更好、更便捷的服務，同時規範其行為，督促落實適當性管理要求，切實保護投資者的合法權益。迷你倉沙田